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什么是GFV通知?

GFV全称Good Faith Violation。当您使用未结算资金买入证券,并在该笔资金未完成清算前又将该证券卖出,就会造成GFV违规操作。

惩罚措施

根据监管机构FINRA的监管要求,当用户在连续12个月内发生多次Good Faith Violation违规操作时,用户的购买力根据获得的GFV的次数发生限制。

最近12个月内发生第1次Good Faith Violation违规操作时,您使用未结算资金买入或卖出的证券,平仓获得的资金在资金结算前将不会立即恢复至购买力。

最近12个月内发生第2次Good Faith Violation违规操作时,您的购买力将被限制,只能使用已结算资金建仓。

最近12个月内发生第5次Good Faith Violation违规操作时,账户将被关闭90天,此时只能将现有持仓卖出,无法买入股票。

如何解除GFV通知?

每一个GFV的有效期为12个月,收到GFV后的第13个月自动失效。存入资金或股票无法解除GFV通知。

举例说明

小白在周一将持有的 100 股 ABC股票卖出,这笔资金将在周三(T+2)完成清算。当天,小白继续投资买入XYZ 股票(周一),因账户已结算现金余额不足,而使用了一部分未结算金额。此时,小白的账户是正常的,未发生违规操作。但是,如果小白将持有的XYZ股票在周一或周二卖出,此时就触发了Good Faith Violation违规操作。

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