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深圳:支持符合條件的優質企業到境外上市 鼓勵優質紅籌企業迴歸A股上市

智通財經 · 11/16/2022 00:51

智通財經APP獲悉,11月15日, 深圳市工業和信息化局發佈公開徵求《深圳市關於進一步推動企業上市高質量發展的若干措施(徵求意見稿)》意見的通告。意見稿提到,加大企業上市扶持力度。支持符合條件的優質企業到境外上市,鼓勵優質紅籌企業迴歸A股上市。支持符合條件的上市公司拆分子公司在境內外上市。支持國有企業深化混合所有制改革,推動不同類型的優質國有企業在境內相應板塊上市。加強與全球主要證券市場的合作,吸引境外優質上市公司來深交所發行中國存託憑證(CDR)。

此外,支持上市公司併購重組。鼓勵上市公司充分利用股票增發、發行債券和資產證券化(ABS)、不動產投資信託基金(REITs)、全球存託憑證(GDR)等資本市場融資工具,圍繞產業鏈上下游開展併購重組,促進產業由集聚發展向集羣發展。鼓勵銀行等金融機構圍繞上市公司併購重組創新產品,提供投貸聯動、併購貸款等綜合融資支持,聯動參與上市公司再融資和併購重組。

意見稿原文如下:

深圳市關於進一步推動企業上市

高質量發展的若干措施

(徵求意見稿)

爲貫徹落實黨中央、國務院關於全面深化資本市場改革的決策部署,搶抓資本市場改革發展機遇,進一步支持我市企業上市融資實現跨越式發展,推動上市公司做優做強做大,堅定不移走高質量發展之路,特制定以下若干措施。

一、總體目標

以習近平新時代中國特色社會主義思想爲指導,深入學習貫徹黨的二十大精神,認真落實習近平總書記視察廣東、深圳重要講話和重要指示批示精神,搶抓股票發行全面註冊制改革機遇,堅持市場主導與政府引導相結合、促增量與優存量相結合,打造全鏈條企業上市培育體系,推動上市公司優化治理水平、提升核心競爭力,爲促進我市產業結構升級、推動經濟社會高質量發展作出更大貢獻。到2025年末,全市境內外上市公司數量超600家,新增首發募集和再融資資金超3000億元,上市後備企業累計超3000 家;上市公司科技創新和產業引領能力顯著增強,研發投入、專利數等指標全國領先,新增千億市值企業3-5家、百億市值企業10-20家,新增上市公司中專精特新企業佔比超50%。

二、完善健全企業上市工作機制

(一)強化企業上市領導機制。在市中小微企業(民營經濟)發展工作領導小組設立企業上市工作組,建立高效協調機制,統籌解決涉及企業上市和上市公司高質量發展的重點、難點問題。企業上市工作組辦公室設在市中小企業服務局,負責統籌、協調和組織全市企業上市日常工作。各區政府(含新區管委會、特別合作區管委會,下同)相應建立企業上市領導機制,加強對企業上市工作的統籌協調和綜合服務。[責任單位:市工業和信息化局、市中小企業服務局,各區政府(含新區管委會、特別合作區管委會,下同)]

(二)完善“星耀鵬城”服務平臺。依託“星耀鵬城”企業上市一站式服務平臺,不斷完善上市培育部門、監管部門、交易所、中介機構服務鏈條,建立深證中小企業服務中心,打造資本市場服務區域經濟新平臺。繼續深化與深交所戰略合作,推動北交所深圳服務基地、上交所深圳服務支隊落地,加強與港交所等境外交易所溝通協作,搭建高效對接機制和服務體系,幫助企業對接多層次資本市場。(責任單位:市工業和信息化局、市地方金融監管局、市中小企業服務局、深圳證監局,寶安區政府)

(三)建立健全企業上市工作考覈機制。構建各部門深度參與、市區協同聯動的企業上市培育工作責任體系,進一步明確各區推動企業上市的工作職責和考覈目標,推動完善企業上市發現機制、激勵機制和責任機制,將企業上市工作目標任務納入全市年度績效考覈事項,對年度目標任務完成較好的區予以通報激勵。(責任單位:市績效辦、市工業和信息化局、市地方金融監管局、市中小企業服務局)

三、擴充企業上市後備資源

(四)建立上市企業後備資源庫。制定上市企業後備資源庫入庫標準,按行業賽道、企業規模、上市階段等指標分爲上市儲備期企業、培育期企業、衝刺期企業三個梯隊後備資源。聚焦國家高新技術企業、“四上”重點企業、專精特新企業、科技“獨角獸”企業等,動態摸排篩選出一批具備高成長性優質企業入庫,其中專精特新“小巨人”企業、科技“獨角獸”企業實現全覆蓋。(責任單位:市工業和信息化局、市市場監管局、市統計局、市中小企業服務局、深圳市稅務局、深圳證監局,各區政府)

(五)強化企業上市普及培訓輔導。聚焦企業上市重點培育對象,發揮監管機構、交易所以及中介機構資源優勢,市區聯動每年舉辦不少於10場線上線下相結合的上市普及培訓輔導活動,宣傳資本市場最新法律法規、政策和熱點問題,提高企業對資本市場認識及合規經營意識,引導企業改制上市,藉助資本市場實現跨越式發展。按規定對符合條件的培訓活動給予適當補助。(責任單位:市中小企業服務局、市工業和信息化局、市科技創新委、深圳證監局、深圳證券交易所,各區政府)

(六)實施企業上市梯度培育。根據上市後備企業梯隊不同需求,實施企業上市梯度培育,開展有針對性培育輔導工作。組織中介機構通過專項服務券形式,對上市儲備期企業進行上市前期規劃諮詢和培訓等,着重開展規範經營培訓和市場、資本對接。建立企業改制上市培育清單,引導上市培育期企業科學規劃上市路徑,精準開展政策和專項業務培訓,促進企業規範培育,夯實上市基礎工作,並按規定給予改制上市輔導獎勵。對上市衝刺期企業開闢綠色通道,“一企一策一專班”及時協調解決上市過程中遇到的各類問題,推動企業儘快掛牌上市。(責任單位:市工業和信息化局、市市場監管局、市中小企業服務局、深圳證監局,各區政府)

(七)發揮股權投資基金培育作用。推進國際風投創投中心建設,積極爭取前海、河套等區域落地創業投資、股權投資等機構稅收優惠政策,對符合條件的各類風投創投機構給予資助,加快私募創投等機構集聚。支持大中型科技企業設立企業風險投資基金(CVC基金),通過產業投資完善產業鏈佈局,推動產業協同創新。重構政府引導基金體系,撬動各類社會資本參與產業集羣基金組建,聚焦“20+8”產業集羣支持項目招引落地、市場主體培育。推動合格境外有限合夥人(QFLP)試點企業使用境外資本參與優質企業培育。(責任單位:市地方金融監管局、市財政局、市發展改革委、市科技創新委、市工業和信息化局、市前海管理局、深圳市稅務局)

(八)積極發揮區域股權市場塔基功能。支持前海股權交易中心設立“專精特新培育板”、“科創板”等特色板塊,推進掛牌展示、股權託管、股改融資、規範培育等服務,依託北交所深圳服務基地,不斷完善中小企業綜合培育服務體系,推動形成區域股權市場轉新三板掛牌快速直通機制,按照轉板掛牌企業數量給予前海股權交易中心一定獎勵。通過前海股權交易中心發行可轉債或增資擴股成功的掛牌企業,可按融資額的3%申請最高不超過300萬元的融資補助。(責任單位:市地方金融監管局、市財政局、深圳證監局)

四、提高企業上市服務水平

(九)提供企業上市精準服務。在上市後備企業集中區域依託各區、街道行政服務大廳及產業園區、黨羣服務中心等,設立企業上市“加油站”,提供政策諮詢、訴求受理、導辦領辦、跟蹤協調等綜合服務,定期爲擬上市企業提供培訓輔導、融資對接、項目路演等精準服務。(責任單位:市工業和信息化局、市中小企業服務局、深圳證監局、深圳證券交易所,各區政府)

(十)優化上市專家公益團服務。在金融、證券、會計、法律、資產評估、創業投資等領域,公開遴選規範意識強、執業水平高、服務意識好的資深專家,組建企業上市專家公益團,結合企業需求匹配各領域專家,深入產業園區、重點企業提供免費諮詢及上市輔導培訓服務,爲企業現場答疑解惑,幫助解決上市過程中存在的問題和困難。(責任單位:市工業和信息化局、市中小企業服務局、深圳證監局、深圳證券交易所,各區政府)

(十一)無違法違規證明辦理便利化。實施專項信用報告全面代替無違法違規證明改革,全領域歸集各單位涉企信用信息,加快信用信息更新週期,實現無違法違規證明網上自主辦理,將無違法違規證明辦理時間由平均30天縮短爲即時辦理,進一步便利企業上市、融資等經營活動。(責任單位:市市場監管局、市中小企業服務局、深圳海關、人民銀行深圳中支、深圳稅務局)

(十二)合規性證明辦理制度化。指導企業依法合規經營,統一重大行政處罰行爲標準,除降低資質等級、吊銷許可證件、責令停產停業、責令關閉、5萬元以上處罰外,原則上認定爲非重大違法行爲。協調解決企業項目審批、土地房產變更、資產轉讓、稅費減免以及產權確認等歷史遺留問題,及時出具企業上市所需各類合規證明文件。支持配合中介服務機構開展企業上市事項訪談。(責任單位:市司法局、各涉企服務部門)

(十三)企業上市涉稅業務案例化。開展企業上市稅收政策宣講,增強企業規範納稅意識,編制發佈“上市稅務一本通”和企業上市涉稅業務典型案例,設立企業上市涉稅諮詢服務專窗。對符合條件的中小高新技術企業以未分配利潤、盈餘公積、資本公積轉增股本所涉及的個人所得稅,個人股東可申請分期繳納。支持企業依法申請延期繳納因改制產生的當期應繳增值稅、企業所得稅、個人所得稅等稅款。落實研發費用加計扣除、併購重組等各類稅收優惠政策。(責任單位:深圳市稅務局)

(十四)要素資源對接賦能常態化。依託“金融驛站”、“金融超市”、“特色銀行”服務模式優勢,設立金融服務專員,爲上市後備企業提供“一對一”金融服務,按照企業規範化程度給予分級貸款額度。充分利用深圳創投日、深灣匯、科融通、產業會客廳、香蜜湖加速器等品牌體系,分行業分賽道舉辦投融資對接會、項目路演等活動,幫助上市後備企業對接創投資本、產業資本。支持建設產業互聯網平臺,廣泛開展產業需求對接活動,引導我市龍頭企業與上市後備企業建立業務合作,開展協同創新和融通發展。(責任單位:市地方金融監管局、市工業和信息化局、市財政局、市國資委、深圳銀保監局、深圳證券交易所,各區政府)

(十五)加大企業上市扶持力度。支持符合條件的優質企業到境外上市,鼓勵優質紅籌企業迴歸A股上市。支持符合條件的上市公司拆分子公司在境內外上市。支持國有企業深化混合所有制改革,推動不同類型的優質國有企業在境內相應板塊上市。加強與全球主要證券市場的合作,吸引境外優質上市公司來深交所發行中國存託憑證(CDR)。對境內上市企業分階段、按進度給予不超過300萬元獎勵,其中完成股份制改造及上市輔導的獎勵150萬元,上市成功後再獎勵150萬元;對直接在境外證券交易所上市的獎勵300萬元;對在新三板掛牌的獎勵50萬元,進入創新層的再獎勵30萬元。鼓勵各區對上市或掛牌企業、中介服務機構給予相應獎勵。(責任單位:市工業和信息化局、市科技創新委、市財政局、市國資委、市地方金融監管局、市中小企業服務局、深圳證監局、深圳證券交易所,各區政府)

(十六)提升企業上市榮譽感。企業成功上市時在全市各區主要地標建築進行亮燈慶祝,新聞媒體播發專題宣傳節目。廣泛宣傳企業上市的成功案例和有效做法以及優秀上市公司典型,營造支持企業上市良好氛圍,激勵更多企業利用資本市場加快發展。網信部門指導企業做好輿情應對,建立網絡侵權舉報渠道,對故意散佈虛假信息毀謗企業商譽的行爲進行嚴肅查處。(責任單位:市工業和信息化局、市中小企業服務局、市委宣傳部、市委網信辦)

五、彙集要素資源支持上市公司做優做強做大

(十七)支持上市公司匯聚各類人才。鼓勵上市公司用好上市優勢,實施更爲靈活有效的股權期權激勵和員工持股計劃,吸引和培養更多優秀人才。組織上市公司與技工院校、職業學校、職業培訓機構等教育培訓機構合作開展企業新型學徒制培訓,按標準予以培訓補貼。對上市公司聘用的高技能人才,符合“鵬城工匠”、“技能菁英”等認定條件的,按規定給予獎金和研修深造資助。鼓勵支持上市公司引進各類高端緊缺人才,將上市公司納入境外高端緊缺人才個人所得稅政策申報範圍和產業發展與創新人才獎範圍。對符合條件的上市公司人才,可推薦申領“鵬城人才卡”,依規享受人才安居、醫療保健、子女入學等方面的待遇。(責任單位:市人力資源保障局、市人才工作局、市住房建設局、市教育局、市衛健委、深圳市稅務局、深圳證監局,各區政府)

(十八)支持上市公司併購重組。鼓勵上市公司充分利用股票增發、發行債券和資產證券化(ABS)、不動產投資信託基金(REITs)、全球存託憑證(GDR)等資本市場融資工具,圍繞產業鏈上下游開展併購重組,促進產業由集聚發展向集羣發展。鼓勵銀行等金融機構圍繞上市公司併購重組創新產品,提供投貸聯動、併購貸款等綜合融資支持,聯動參與上市公司再融資和併購重組。鼓勵有條件區對併購重組並落戶我市的項目給予一定獎勵。(責任單位:市地方金融監管局、市工業和信息化局、深圳證監局,各區政府)

(十九)加強上市公司發展空間保障。加快20大先進製造業園區和優質產業空間供給試點項目建設,發揮市區兩級國資國企作用,建設一批低成本、高品質、符合現代企業需求的優質產業空間,爲上市公司提供穩定優質的發展空間保障。推廣產業用地聯建模式,制定產業用地聯建管理辦法,鼓勵上市公司以“抱團聯建”等方式共建產業園區和總部大廈。對上市公司募集資金投資本地的工業項目,按照項目固定資產實際投資額給予重點資助。鼓勵有條件區對上市公司租賃和購置辦公用房給予一定補貼,對上市公司首發融資和再融資項目按落戶本地金額給予一定配套獎勵。(責任單位:市規劃和自然資源局、市發展改革委、市科技創新委、市工業和信息化局、市國資委、各區政府)

(二十)支持上市公司提升創新能力。鼓勵上市公司開展關鍵核心技術攻關,支持上市公司與高等院校、科研院所加強產學研協同創新,對經認定或設立的製造業創新中心、企業技術中心、產業創新中心、工程技術研究中心、生產性公共服務平臺、工業設計中心、重點實驗室、院士專家工作站或博士後工作站等創新載體,按標準予以重點資助。對上市公司實施符合條件的國家和市級產業基礎再造、關鍵技術與核心零部件攻關、產業鏈關鍵環節提升、“三首”工程以及技術攻關專項等各類項目按政策給予重點支持。(責任單位:市工業和信息化局、市發展改革委、市科技創新委、市人力資源保障局、市科學技術協會)

(二十一)加快上市公司數字化、綠色化轉型升級。支持上市公司運用5G、互聯網、人工智能等技術,對研發設計、採購供應、倉儲管理、生產製造、售後服務等生產經營環節實施數字化、網絡化、智能化全鏈條改造。加快建設“燈塔工廠”,對上市公司實施的智能製造改造項目,按企業技術改造政策予以重點資助。支持上市公司全面推進綠色製造體系建設,對能效提升、智慧能源管理、資源綜合利用、數據中心綠色化改造等項目,按政策給予重點資助;對獲得國家和省市綠色製造、工業節能、工業資源綜合利用、清潔生產、綠色數據中心等示範項目或榮譽稱號的上市公司給予獎勵。(責任單位:市工業和信息化局)

(二十二)促進上市公司質量品牌提升。支持上市公司參與國際、國家、行業、地方和團體標準的制(修)訂,對主導、參與標準制(修)訂的項目按規定予以資助。強化知識產權保護意識,提高產品質量,對獲得知識產權優勢企業認定及有關專利申請項目的上市公司,按規定予以資助。鼓勵上市公司持續加大自主品牌建設的投入,不斷培育和擴大自主品牌的知名度和影響力,對其實施的以提升產品(服務)自主品牌影響力爲核心的各類項目按規定予以資助。(責任單位:市市場監管局、市工業和信息化局)

(二十三)助力上市公司拓展海內外市場。組織上市公司參加國內各類重大經貿展覽展示活動,對建設線上線下自營門店,銷售自主品牌產品的按規定予以資助。爲上市公司走出去提供簽證便利,充分發揮政策性出口信用保險作用,對企業在出口承保、理賠、資信服務等方面予以支持。高標準建設前海深港國際法務區,聯動香港,聚集國際知名律師事務所和公證、司法鑑定、法律查明等法律服務機構。建立深圳市涉外商事一站式多元解紛中心,促進國際商事糾紛“一站式”解決,爲企業走出去提供法律支撐,着力提升國際民商事爭議解決和涉外法律服務能力。(責任單位:市商務局、市委外辦、市工業和信息化局、市中小企業服務局、市貿促委、深圳海關、深圳國際仲裁院、中國出口信用保險公司深圳分公司)

(二十四)規範上市公司治理和內部控制。推動上市公司完善治理結構和公司內控機制,切實提高公司治理水平。加強對控股股東、實際控制人、董事、監事及高級管理人員的行爲規範和監管,督促董事、監事和高級管理人員忠實勤勉履職。支持上市公司引入戰略投資者,鼓勵機構投資者、國有資本加大對上市公司股權資產配置力度,並在上市公司治理中發揮積極作用。科學界定深圳國有控股上市公司治理相關方的權責,健全具有中國特色的國有控股上市公司治理機制。(責任單位:深圳證監局、市國資委、深圳銀保監局)

(二十五)積極穩妥化解上市公司重大風險。發揮提高上市公司質量協調推進機制作用,強化部門間的監管協調和信息共享,加強對上市公司重大風險的監測預警、摸排處置和跟蹤通報。各區建立健全上市公司風險處置應對和溝通機制,及時採取有效措施,防範化解相關風險。優化市民營企業平穩發展基金管理,統籌做好民營企業市場化紓困和政策性紓困工作,支持引導銀行、證券、保險、私募股權基金等機構採取措施幫助上市公司解決突出問題和困難。(責任單位:深圳證監局、市中小企業服務局、市國資委、市地方金融監管局、深圳銀保監局、深交所、各區政府)

本若干措施自發布之日起實施,除已有明確期限規定外,有效期至2025年12月31日。

本文編選自“深圳市工業和信息化局”官網;智通財經編輯:劉家殷。