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近日,证监会公布了10份罚单,均和券商投行业务相关,剑指投行业务不合规,包括内控不完善、质控不严、廉洁从业风控机制不完善等问题,涉及国泰君安、招商证券、华安证券、民生证券、联储证券等5家证券公司,另有10位券商从业人员被采取了行政监管措施。今年以来,证监会已对18家券商采取21次行政监管措施。一家券商投行人士表示,监管部门高度重视投行业务质量,注册制下督促保荐机构归位尽责,对投行业务违规处罚信息公示,有助于强化市场声誉约束,促券商爱惜“羽毛”,发挥好“看门人”作用。

智通财经 · 11/15/2022 14:05
近日,证监会公布了10份罚单,均和券商投行业务相关,剑指投行业务不合规,包括内控不完善、质控不严、廉洁从业风控机制不完善等问题,涉及国泰君安、招商证券、华安证券、民生证券、联储证券等5家证券公司,另有10位券商从业人员被采取了行政监管措施。今年以来,证监会已对18家券商采取21次行政监管措施。一家券商投行人士表示,监管部门高度重视投行业务质量,注册制下督促保荐机构归位尽责,对投行业务违规处罚信息公示,有助于强化市场声誉约束,促券商爱惜“羽毛”,发挥好“看门人”作用。