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连发两则处分 中基协:暂停受理小村资本私募基金产品备案、上海达仁资管董事长受纪律处分

连发两则处分 中基协:暂停受理小村资本私募基金产品备案、上海达仁资管董事长受纪律处分

智通财经 · 06/09/2022 22:35

智通财经APP获悉,6月8日,中国证券投资基金业协会(简称“中基协”)连发两份纪律处分。

一是上海小村资产管理有限公司因未向投资者充分揭示相关风险等多项违规事实,被中基协作出纪律处分,要求小村资本限期改正,并暂停受理其私募基金产品备案六个月。

二是时任上海达仁资产管理有限公司(简称“上海达仁”)董事长兼首席执行官罗显志则因该公司承诺保本保收益、员工违规兼职,收到中基协的纪律处分事先告知书。

小村资本4项违规

小村资本所管理的“广证乌商行1号私募股权投资基金”和“广证乌商行2号私募股权投资基金”(下称“广证乌商行1号、2号”)的基金财产主要用于认申购嘉兴崇邦股权投资管理有限公司作为普通合伙人的“嘉兴天丰股权投资管理合伙企业(有限合伙)”(下称“嘉兴天丰”,为中基协备案的私募基金产品)的有限合伙份额,后者直接或间接投资于乌鲁木齐银行(下称“乌行”)的股份。根据相关委托投资协议约定,嘉兴天丰拟向北京誉高航空设备有限公司(下称“北京誉高”)购买乌行股份,山西金满堂珠宝有限公司(下称“山西金满堂”)作为拥有相关股东准入资格的公司,嘉兴天丰委托山西金满堂代为投资入股至乌行,并以山西金满堂的名义持有乌行股份。

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2018年3月8日,乌行向中基协提交书面材料,申请终止广证乌商行1号、2号的产品备案,并反映上述产品存在未向投资者充分揭示风险、存在误导性陈述等问题;3月16日,中基协将这两只私募基金产品的备案申请退回,要求上海小村就乌行反映的问题出具自查报告或提供专项法律意见,并主动与乌行进行沟通;但自3月19日开始,广证乌商行1号、2号托管户陆续向嘉兴天丰划转投资款,嘉兴天丰随后将投资款划转至山西金满堂,后者最终将投资款转至北京誉高;2019年1月25日,嘉兴天丰从山西金满堂处获悉,因其拟受让的乌行股份已设定质押权利,无法启动过户流程。

经中基协查证,小村资本存在四项违规事实。

第一,未向投资者充分揭示相关风险。其中就包括未将有关私募基金产品完整的投资交易结构、底层标的资产的权属情况,以及担保方回购能力及诚信情况存在的相关风险向投资者进行充分披露。

第二,未充分履行审慎勤勉义务。在中基协已退回备案申请并明确提示相关风险的情况下,小村资本无视监管的风险提示与自律核查要求,仍在备案完成前进行投资,冒然作出投资决策,草率地将大额资金对外划转,将基金财产置于严重的违约风险之中。

第三,该机构旗下两只私募基金产品未履行备案手续。

第四,未及时更新管理人登记信息。

私募排排网资料显示,小村资本成立于2009年6月,是一家专业从事投资和资产管理的机构。公司注册资本1.55亿元,实缴资本1.55亿元,管理规模50亿至100亿元。小村资本于2015年3月3日加入中基协的观察会员。

中基协备案信息显示,小村资本备案于2014年4月,注目前在协会备案的在管基金有42只。

上海达仁董事长兼首席执行官罗显志拟被纪律处分

该告知书显示,上海达仁向其投资顾问类产品“创金合信基金-招商银行-睿致前程13号资产管理计划”的劣后级投资者“添增成长3号私募证券投资基金”的基金份额持有人承诺差额补足,属于向私募基金投资者承诺投资本金不受损失以及最低收益的行为,违反了相关法律法规。

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此外,上海达仁也存在一般员工违规兼职的问题,时任董事长兼首席执行官罗显志应当对上海达仁的这些违规行为承担相应责任。

由此,中基协拟对罗显志进行公开谴责,并要求其参加强制培训。相关当事人如有异议,可以在收到告知书之日起5个工作日内向中基协提出书面申辩申请。