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存在3项违规行为,证监会对万联证券、罗钦城采取监管谈话措施

存在3项违规行为,证监会对万联证券、罗钦城采取监管谈话措施

智通财经 · 12/29/2021 07:52

智通财经APP获悉,12月29日,中国证监会对万联证券股份有限公司(简称:万联证券)、罗钦城采取监管谈话措施。经查,证监会发现万联证券作为江西绿巨人生态环境股份有限公司首次公开发行股票并上市的保荐机构,存在以下违规行为:未勤勉尽责,对发行人货币资金、关联方和关联交易等事项的核查不充分,未能发现发行人大量更改银行流水;关联方和关联交易披露不完整;会计基础及内部控制存在缺陷等问题。上述行为违反了证监会相关规定。罗钦城作为公司时任保荐业务负责人,对上述违规行为负有领导责任。