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证监会对中金公司(601995.SH)及相关人员采取谈话监管措施,未对发行人科创属性认定履行充分核查程序

证监会对中金公司(601995.SH)及相关人员采取谈话监管措施,未对发行人科创属性认定履行充分核查程序

智通财经 · 12/29/2021 07:50

智通财经APP获悉,12月29日,证监会对对中国国际金融股份有限公司(中金公司,601995.SH)及王晟、孙雷、赵沛霖、幸科、谢晶欣采取监管谈话监管措施的决定。经查,发现中金公司及相关人员在保荐联想集团有限公司(以下简称发行人)申请在科创板上市过程中,未勤勉尽责对发行人科创属性认定履行充分核查程序,主要依赖发行人提供的说明性文件得出结论性意见,相关程序及获取证据不足以支持披露内容,未能完整、准确评价发行人科创属性。上述行为违反了证监局相关规定。