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证监会对国金证券(600109.SH)出具警示函,对发行人销售回款等事项核查不充分

证监会对国金证券(600109.SH)出具警示函,对发行人销售回款等事项核查不充分

智通财经 · 12/29/2021 07:40

智通财经APP获悉,12月29日,证监会对国金证券股份有限公司(国金证券,600109.SH)采取出具警示函措施的决定。经查,发现国金证券作为扬州日兴生物科技股份有限公司首次公开发行股票并上市的保荐机构,未勤勉尽责,对发行人销售回款、内部控制等事项的核查不充分。上述行为违反了证监局相关规定。