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华安证券(600909.SH)收到安徽证监局行政监管措施决定书

华安证券(600909.SH)收到安徽证监局行政监管措施决定书

智通财经 · 11/11/2021 02:57

智通财经APP讯,华安证券(600909.SH)发布公告,2020年11月23日-27日,中国证监会对公司资产管理业务进行现场检查。近日,公司收到安徽证监局《关于对华安证券股份有限公司釆取责令改正措施的决定》:“经查,你公司私募资产管理业务存在以下问题:一是不同资产管理计划账户间存在违规交易;二是债券投资风险管控不完善,部分产品集中持有单一债券且杠杆率较高、部分债券信用评分标准不明确、未及时调整不符合内部准入规定的交易对手方名单;三是未针对私募资产管理业务的主要业务人员和相关管理人员建立收入递延支付机制。

安徽证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施。同时,对相关责任人员采取监管谈话措施。